證券代碼：688206證券簡(jiǎn)稱：概倫電子公告號(hào)：2024-048
公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
上海概倫電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2024年12月9日通過電子郵件發(fā)布，會(huì)議于2024年12月14日在廣東省珠海市召開。會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)召開，由監(jiān)事會(huì)主席馬曉光女士召開并主持。3名監(jiān)事應(yīng)出席會(huì)議，3名監(jiān)事實(shí)際出席。會(huì)議的召開和召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
(一)審議通過《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》；
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。
經(jīng)審議，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)首次授予部分激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。、公司激勵(lì)計(jì)劃等相關(guān)規(guī)定。
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分首次歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào):2024-045)。
(二)審議通過《關(guān)于2023年作廢部分限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的議案》；
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。
經(jīng)審議，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，授予2023年未歸屬的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，不損害股東利益，特別是中小股東利益。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司無效不得歸屬的限制性股票。
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號(hào):2024-046)。
(三)審議通過《關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。
同意公司使用閑置募集資金，最高限額不超過3億元，及時(shí)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的盈虧平衡產(chǎn)品，使用壽命不超過12個(gè)月。在上述限額和決議的有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，主要用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的盈虧平衡產(chǎn)品，由投資期限不超過12個(gè)月的銀行或其他具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷售。現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得以證券投資為目的進(jìn)行投資行為；不會(huì)影響公司日常資金的正常周轉(zhuǎn)，有利于提高公司募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，增加資金收益，為公司和股東獲得更多回報(bào)，符合公司和全體股東的利益；不會(huì)影響籌集資金的項(xiàng)目
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》(公告號(hào):2024-049)。
特此公告。
上海概倫電子有限公司監(jiān)事會(huì)
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡(jiǎn)稱：概倫電子公告號(hào)：2024-045
上海概倫電子有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
首次授予部分第一個(gè)歸屬期
符合歸屬條件的公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●擬歸屬限制性股票數(shù)量：1、265、080股
●所有權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行a股普通股
1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施
(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其履行程序
1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容
(1)股權(quán)激勵(lì):第二類限制性股票；
(2)授予數(shù)量:首次授予694.08萬股，預(yù)留授予173.52萬股；
(3)授予價(jià)格(調(diào)整后)：18.34元/股；
(4)授予人數(shù):首次授予177人，預(yù)留授予19人；
(5)激勵(lì)計(jì)劃的歸屬期限和歸屬安排如下：
限制性股票首次授予的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。由于資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股份交付等情況，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時(shí)受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。限制性股票當(dāng)時(shí)不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。
(6)任職期限和績(jī)效考核要求
1)激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期的要求
在歸屬之前，激勵(lì)對(duì)象授予的每批限制性股票必須在公司工作超過12個(gè)月。
2)公司一級(jí)績(jī)效考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票評(píng)估年度為2023-2026年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評(píng)估一次，公司年度所有權(quán)比例按公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的完成情況計(jì)算。首次授予部分年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：
注：上述“營(yíng)業(yè)收入”以公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表中包含的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)（下同）。
預(yù)留授予的限制性股票評(píng)估年度為2024-2026年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評(píng)估一次，年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：
公司不符合上述績(jī)效考核目標(biāo)的，取消當(dāng)年所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核計(jì)劃歸屬的所有限制性股票，無效。
根據(jù)上述歸屬原則，所有未歸屬于激勵(lì)對(duì)象部分的限制性股票不得歸屬或遞延至下一期，無效。
3)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定其所有權(quán)比例。激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人評(píng)估按照公司內(nèi)部績(jī)效評(píng)估的相關(guān)制度進(jìn)行。激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人評(píng)估結(jié)果分為“S”、“A”、“B”、“C”、“D“五個(gè)等級(jí)，激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際股份數(shù)量將根據(jù)以下評(píng)估評(píng)級(jí)表中相應(yīng)的個(gè)人級(jí)別所有權(quán)比例確定：
在各所有期內(nèi)，公司符合當(dāng)年績(jī)效考核目標(biāo)的，激勵(lì)對(duì)象可以按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例歸屬于授予的限制性股票，激勵(lì)對(duì)象實(shí)際歸屬的限制性股票=當(dāng)年個(gè)人計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比例。
因考核原因，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票不能歸屬或者完全歸屬的，無效，不得遞延至下一年。
2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和信息披露
(1)2023年2月6日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過＜限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《提案》和《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
(2)2023年2月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過＜限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單＞公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并出具了有關(guān)核實(shí)意見。
（3）2023年2月7日至2023年2月16日，公司在公司內(nèi)部公布了擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的名稱和職位。在宣傳期間，公司監(jiān)事會(huì)沒有收到任何與激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的異議。2023年2月17日，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示和驗(yàn)證意見》(公告號(hào):2023-010)。
(4)2023年2月22日，公司召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過＜限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。
（5）2023年2月22日，公司召開了第一屆董事會(huì)第21次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，首次授予激勵(lì)對(duì)象的資格合法有效，確定的首次授予日符合有關(guān)規(guī)定。
（6）2023年2月22日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了第一個(gè)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。
(7)2023年2月23日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-013)。
(8)2024年1月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的議案》；第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議也通過了《關(guān)于核實(shí)公司的》＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單＞在提案中，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了核實(shí)意見。
(9)2024年12月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了驗(yàn)證意見。
(二)授予限制性股票
限制性股票首次授予如下：
限制性股票的預(yù)留授予如下：
(三)授予激勵(lì)對(duì)象各期限制性股票的歸屬
截至本公告發(fā)布之日，本公司激勵(lì)計(jì)劃尚未歸屬。
二、限制性股票歸屬條件說明
(一)董事會(huì)審議是否首次授予部分限制性股票歸屬條件
2024年12月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議《公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，董事會(huì)認(rèn)為：公司“激勵(lì)計(jì)劃”首次授予第一個(gè)歸屬條件，可歸屬限制性股票數(shù)量為1、265、080股，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃157個(gè)激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)，0反對(duì)。
(二)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說明
1、根據(jù)歸屬時(shí)間表，首次授予的激勵(lì)對(duì)象已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，首次授予激勵(lì)對(duì)象的第一個(gè)歸屬期為“自首次授予之日起12個(gè)月后的第一個(gè)交易日至首次授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日”。該激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)授予日為2023年2月22日，因此首次授予的激勵(lì)對(duì)象已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期。
2、符合首次授予歸屬條件的說明
首次授予激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票，在分批辦理歸屬事宜前，必須滿足以下歸屬條件：
鑒于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分20名激勵(lì)對(duì)象離職，不符合激勵(lì)資格，已授予但尚未歸屬的5.9萬只限制性股票均無效；根據(jù)公司審計(jì)的2023年財(cái)務(wù)報(bào)告，由于公司2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率超過15%，但未達(dá)到25%，公司首次授予第一個(gè)歸屬期公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的所有權(quán)比例為80%，因此2023年公司業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)不能歸屬的限制性股票將無效，共計(jì)317540股；此外，由于評(píng)估評(píng)級(jí)為“合格C”，四個(gè)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人所有權(quán)比例為80%，其授予但尚未歸屬的5.080只限制性股票均無效。上述912620只限制性股票無效。
綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期157個(gè)激勵(lì)對(duì)象，可歸屬于1、265、080股限制性股票。
公司對(duì)部分已授予但不符合歸屬條件的限制性股票無效處理，詳見《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號(hào):2024-046)。
(三)監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象的所有權(quán)條件已達(dá)到，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、公司激勵(lì)計(jì)劃等相關(guān)規(guī)定。
三、本次歸屬的具體情況
(1)首次授予日期：2023年2月22日。
(二)擬歸屬數(shù)量:1,265,080股。
(三)擬歸屬人數(shù):157人。
(4)本次授予價(jià)格(調(diào)整后)：18.34元/股。
(5)股票來源:公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行A股普通股。
(6)第一次授予部分歸屬激勵(lì)對(duì)象名單及歸屬情況
四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)
經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)，擬歸屬的激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象范圍。作為公司激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體，其資格是合法有效的，激勵(lì)對(duì)象首次授予部分限制性股票的所有權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。監(jiān)事會(huì)同意，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)所有權(quán)期的所有權(quán)名單。
五、歸屬日及買賣公司股票的說明
根據(jù)政策規(guī)定的所有權(quán)窗口期限，公司將統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象首次授予部分限制性股份及相關(guān)所有權(quán)股份的登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司確定為首次授予部分的所有權(quán)日期，完成股份變更登記手續(xù)。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予無公司董事參與。經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在本公告披露前6個(gè)月內(nèi)不買賣公司股票。
六、限制性股票費(fèi)用的核算及說明
公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)與計(jì)量》，確定首次授予日限制性股票的公允價(jià)值。首次授予日后，無需重新評(píng)估限制性股票。公司將根據(jù)最新獲得的人數(shù)變化、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，在首次授予日至所有權(quán)日的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票首次授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期獲得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
在首次授予日授予限制性股票后，公司已按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在相應(yīng)等待期攤銷限制性股票的相關(guān)費(fèi)用。以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。限制性股票首次授予部分的所有權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
君和律師事務(wù)所上海分公司作為專門的法律顧問，認(rèn)為截至本法律意見發(fā)布之日：
（1）本所有權(quán)和無效事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（2）公司激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票已進(jìn)入第一個(gè)所有權(quán)期，取得了所有權(quán)條件。公司實(shí)施的所有權(quán)和所有權(quán)人數(shù)和所有權(quán)數(shù)量安排符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
(三)本次作廢符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（4）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》和《上市規(guī)則》的規(guī)定。隨著所有權(quán)和無效，公司需要繼續(xù)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
八、網(wǎng)上公告附件
(一)上海概倫電子有限公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告
(二)《上海概倫電子有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》
(3)《上海概倫電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分首次歸屬名單的核實(shí)意見》
（4）《關(guān)于上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬條件成就和部分限制性股票無效事項(xiàng)的法律意見》
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會(huì)
2024年12月16日
證券代碼：68206證券簡(jiǎn)稱：概倫電子公告號(hào)：2024-046
上海概倫電子有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
已授予未歸屬限制性股票的公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2024年12月14日，上海概倫電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“概倫電子”或“公司”）召開的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于2023年作廢部分限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
1、本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已完成的決策程序和信息披露
1、2023年2月6日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過＜限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《提案》和《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、2023年2月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單＞公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并出具了相關(guān)核查意見。
3、2023年2月7日至2023年2月16日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。在宣傳期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年2月17日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示和驗(yàn)證意見》(公告號(hào):2023-010)。
4、2023年2月22日，公司召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過＜限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。
5、2023年2月22日，公司召開第一屆董事會(huì)第21次會(huì)議，審議通過了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，首次授予激勵(lì)對(duì)象的資格合法有效，確定的首次授予日符合有關(guān)規(guī)定。
6、2023年2月22日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見。
7、2023年2月23日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-013)。
8、2024年1月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的議案》；第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議也通過了《關(guān)于核實(shí)公司的意見》＜2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象名單＞在提案中，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了核實(shí)意見。
9、2024年12月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核實(shí)意見。
二、本次限制性股票作廢的具體情況
根據(jù)公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)、根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，鑒于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分20名激勵(lì)對(duì)象離職，已授予但尚未歸屬的5.9萬只限制性股票均無效；根據(jù)公司審計(jì)的2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告，由于公司2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率超過15%，但未達(dá)到25%，公司首次授予第一個(gè)歸屬期公司業(yè)績(jī)考核的所有權(quán)比例為80%，因此2023年公司業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)不能歸屬的限制性股票將無效，共計(jì)317540股；此外，由于四個(gè)激勵(lì)對(duì)象的考核評(píng)級(jí)為“合格C”，個(gè)人所有權(quán)比例為80%，已授予但尚未歸屬的5.080只限制性股票均無效。
因此，本次作廢處理的限制性股票總數(shù)為912、620股。
三、本次作廢部分限制性股票對(duì)公司的影響
部分限制性股票的無效不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。
第四，監(jiān)事會(huì)的意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，授予2023年未歸屬的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，不損害股東利益，特別是中小股東利益。因此，監(jiān)事會(huì)同意該公司取消912620股不得歸屬的限制性股票。
五、律師結(jié)論性意見
君和律師事務(wù)所上海分公司作為專門的法律顧問，認(rèn)為截至本法律意見發(fā)布之日：
（1）本所有權(quán)和無效事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《管理辦法》、《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（2）公司激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票已進(jìn)入第一個(gè)所有權(quán)期，取得了所有權(quán)條件。公司實(shí)施的所有權(quán)和所有權(quán)人數(shù)和所有權(quán)數(shù)量安排符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
(三)本次作廢符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（4）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》的規(guī)定。隨著所有權(quán)和無效，公司需要繼續(xù)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會(huì)
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡(jiǎn)稱：概倫電子公告號(hào)：2024-047
上海概倫電子有限公司
第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
上海概倫電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于2024年12月9日通過電子郵件發(fā)布，會(huì)議于2024年12月14日在廣東省珠海市召開。會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)召開，由董事長(zhǎng)劉志宏先生召集主持。7名董事應(yīng)出席會(huì)議，7名董事實(shí)際出席。會(huì)議的召開和召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
(一)審議通過《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》；
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對(duì)。
根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)規(guī)定的歸屬條件，董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分第一歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定為合格的激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬事宜。
本案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議審議通過。
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分首次歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號(hào):2024-045)。
(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬的限制性股票作廢的議案》；
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對(duì)。
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，鑒于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象，不符合激勵(lì)資格，同意其授予但未歸屬的所有限制性股票無效；2023年公司業(yè)績(jī)考核未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，同意相應(yīng)的限制性股票無效；部分激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期個(gè)人業(yè)績(jī)考核部分達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，同意其未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)部分對(duì)應(yīng)授予但未歸屬的限制性股票無效。
本案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議審議通過。
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號(hào):2024-046)。
(三)審議通過《關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對(duì)。
同意公司使用最高不超過3億元的閑置募集資金，及時(shí)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的資本保護(hù)產(chǎn)品，使用壽命不超過12個(gè)月。在上述限額和決議的有效期內(nèi)，資金可以回收和滾動(dòng)。
本法案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議審議通過。
有關(guān)詳情請(qǐng)參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》(公告號(hào):2024-049)。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會(huì)
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡(jiǎn)稱：概倫電子公告號(hào)：2024-049
關(guān)于上海概倫電子股份有限公司的使用
部分閑置募集資金現(xiàn)金管理公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2024年12月14日，上海電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“電子”、“公司”）召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了現(xiàn)金管理議案，同意公司使用最高不超過3億元的閑置募集資金及時(shí)購(gòu)買安全、流動(dòng)性好的資本保護(hù)產(chǎn)品，使用期不超過12個(gè)月，在上述金額和決議有效期內(nèi)，資金可回收滾動(dòng)。公司監(jiān)事會(huì)和發(fā)起人招商證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)起人”）對(duì)部分閑置募集資金的現(xiàn)金管理發(fā)表了明確的同意。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、籌集資金的基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于同意上海電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可[2021]3703號(hào))和上海證券交易所發(fā)布的《關(guān)于上海電子股份有限公司人民幣普通股科技創(chuàng)新板上市交易的通知》([2021]492號(hào))，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)43、380、445股，每股發(fā)行價(jià)格28.28元，募集資金總額122.679.90萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用11.183.03萬元后，募集資金凈額為11.496.87萬元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核了上述募集資金到位情況，并于2021年12月22日發(fā)布了《驗(yàn)資報(bào)告》(大華驗(yàn)字[2021]00090號(hào))。公司已將募集資金存入專門賬戶，公司、保薦機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行簽訂了募集資金專門賬戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。有關(guān)詳情請(qǐng)參見2021年12月27日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《概倫電子首次公開發(fā)行股票科技創(chuàng)新板上市公告》。
二、利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
為了提高公司募集資金的使用效率，公司計(jì)劃在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收入，為公司和股東獲得投資回報(bào)。為此，公司制定了以下使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計(jì)劃：
(一)投資品種
公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定控制風(fēng)險(xiǎn)，部分閑置募集資金購(gòu)買投資期限不超過12個(gè)月的銀行或其他合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷售高安全、流動(dòng)性良好的資本保護(hù)產(chǎn)品，現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得以證券投資為目的進(jìn)行投資行為。
(二)投資額度及期限
公司計(jì)劃使用不超過3億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月。在上述限額和決議有效期內(nèi)，資金可以回收滾動(dòng)，并在到期日前返還到募集資金的專項(xiàng)賬戶。
(三)決議有效期
自2025年1月1日至2025年12月31日起，公司董事會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)有效。
(四)實(shí)施方式
在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)辦理閑置募集資金現(xiàn)金管理等相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門組織實(shí)施。
(5)信息披露
公司將按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
(一)投資風(fēng)險(xiǎn)
雖然公司計(jì)劃投資安全性高、流動(dòng)性好、保本約定的產(chǎn)品，但不排除投資收益受市場(chǎng)波動(dòng)影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1.公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司募集資金管理辦法辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。
2.公司將及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資方向和項(xiàng)目進(jìn)展情況。如果發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力不利變化、投資產(chǎn)品損失與采購(gòu)不一致等風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3.公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)現(xiàn)金管理資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)金管理進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
4.公司將按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司計(jì)劃使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不影響日常資金周轉(zhuǎn)需求和募集資金項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不影響主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展；公司及時(shí)管理部分閑置募集資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，增加公司收入，為全體股東獲得更多回報(bào)。
五、專項(xiàng)意見
(一)監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司使用部分臨時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，主要用于購(gòu)買投資期不超過12個(gè)月的銀行或其他具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的安全性高、流動(dòng)性好的資本保護(hù)產(chǎn)品，現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押或投資證券投資；不影響公司日常資本周轉(zhuǎn)，有利于提高公司募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，增加資本收入，為公司和股東獲得更多回報(bào)，符合公司和全體股東的利益；不影響募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不變相改變募集資金的投資方向，損害公司及其股東，特別是中小股東的利益。
(二)保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)已經(jīng)審議通過了使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的必要法律程序。本事項(xiàng)符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指南第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》、《科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司持續(xù)監(jiān)管措施（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于確保募集資金項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不改變募集資金的投資方向，損害股東的利益。綜上所述，發(fā)起人對(duì)公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無異議。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會(huì)
2024年12月16日
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號(hào)