在監(jiān)管環(huán)境日益嚴(yán)格的背景下，合規(guī)風(fēng)控已成為券商實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，至少19家券商在2024年的合規(guī)風(fēng)控投入中有所體現(xiàn)，總金額約為56億元。
總體來看，這些券商在合規(guī)風(fēng)控方面的投入保持了相對(duì)穩(wěn)定，但不同券商之間存在顯著差異。大多數(shù)券商的投入較去年有所減少，而少數(shù)幾家券商則保持增長(zhǎng)或持平。具體而言，紅塔證券、中信建投、華泰證券、中泰證券、國聯(lián)證券、東方證券和方正證券等七家券商的合規(guī)風(fēng)控投入有所增加或持平。其中，方正證券的增幅尤為顯著。而國海證券、申萬宏源證券、南京證券、招商證券、華安證券、中原證券、銀河證券、光大證券、信達(dá)證券、中金公司、廣發(fā)證券以及東興證券等十二家券商則減少了投入。
國海證券在2024年的合規(guī)風(fēng)控投入為8938.76萬元，占其營業(yè)收入的4.25%，相比2023年的9362.49萬元和5.60%的比例有所下降。
申萬宏源證券在2024年的合規(guī)風(fēng)控投入總額為32,628.34萬元，比2023年的35,928.85萬元減少了3300.51萬元。
紅塔證券在2024年的合規(guī)風(fēng)控投入為5208.35萬元，占上一年度營業(yè)收入的3.70%，而2023年這一比例為9.19%，盡管投入增加了189.93萬元，但占比下降了5.49個(gè)百分點(diǎn)。
信達(dá)證券在2024年的合規(guī)風(fēng)控投入約為8976.28萬元，占上一年度母公司營業(yè)收入的3.52%，比去年的9392.62萬元和4.09%的比例有所減少。
中信建投和華泰證券則分別增加了其合規(guī)風(fēng)控投入至67,555.46萬元和68,533.97萬元
編輯：金杜
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