2024年11月30日發布公告日期
1公布基本信息
注：2024年11月12日，華泰柏瑞A500交易開放式指數證券投資基金聯合基金合同生效。
辦理日常認購、贖回(轉換、定期定額投資)業務的時間
自2024年12月2日起，本基金I類股開放日常認購、贖回等業務。
投資者在開放日申請基金份額的認購和贖回，具體處理時間為上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據法律法規、中國證監會或基金合同的要求暫停認購和贖回的除外。
基金合同生效后，如果新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所的交易時間發生變化或其他特殊情況，基金管理人將根據情況對上述開放日和開放時間進行相應調整，但應在實施日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關規定在指定媒體上公布。
3日常認購業務
3.1限制認購金額
1、基金管理人網上交易系統每個賬戶首次認購的最低金額為10元，單次認購的最低金額為10元；
2、直銷柜臺每個賬戶首次認購的最低金額為5萬元。在直銷柜臺認購/認購公司基金記錄的投資者不受首次認購的最低金額限制，單次認購的最低金額為10元；
3、除上述情況和其他公告外，基金經理規定每個基金賬戶最低認購金額為1元，最低額外認購金額為1元，銷售機構可根據情況設定最低認購金額，但不得低于基金經理設定的最低限額，以銷售機構為準，投資者應遵守銷售機構的有關規定；
4、基金管理人接受認購申請對股票基金股東利益構成潛在的重大不利影響時，應當采取設定單一投資者認購金額上限或者單日凈認購比例上限、拒絕大額認購、暫停基金認購等措施，有效保護股票基金股東的合法權益。基金管理人可以根據投資經營和風險控制的需要，采取上述措施控制基金規模。見基金管理人相關公告；
5、基金管理人可以在法律、法規允許的情況下調整上述規定認購金額的數量限制。基金管理人在調整實施前，必須按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
本基金I類基金份額不收取認購費。
3.3與認購有關的其他事項
基金管理人可以在法律、法規和基金合同規定的范圍內調整認購費率或收費方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上發布公告。
當基金出現大規模認購時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體的處理原則和操作規范遵循有關法律法規、監管機構和自律規則的規定。
4日常贖回業務
4.1贖回股份限制
1、當基金股份持有人通過基金經理的在線交易系統或直銷柜臺贖回時，他可以贖回其全部或部分基金股份。但是，當贖回導致單個基金賬戶的基金股份余額小于1時，余額部分基金股份必須共同贖回。基金管理人網上交易系統或直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，但基金份額持有人單個基金賬戶中的基金份額余額不足10份，申請全部贖回時，不受上述最低10份申請的限制。贖回申請的具體處理結果以登記中心確認結果為準；
2、除上述情況和其他公告外，基金經理規定每個基金賬戶最低贖回份額為1，單個基金賬戶最低持有份額為1，銷售機構可根據情況設定最低贖回份額和最低持有份額，但不得低于基金經理設定的最低限額，以銷售機構為準，投資者應遵守銷售機構的有關規定；
3、如果法律法規允許，基金管理人可以調整上述贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。
4.2贖回費率
華泰柏瑞中證A500ETF聯系ITF
注：本基金I類基金份額的贖回費用由贖回I類基金份額的基金份額持有人承擔，并在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中，持續持有期不足7天的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產。
4.3其他與贖回有關的事項
基金管理人可以在法律、法規和基金合同規定的范圍內調整贖回費率或收費方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上發布公告。
當基金發生大規模贖回時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體的處理原則和操作規范遵循有關法律法規、監管機構和自律規則的規定。
5日常轉換業務
5.1轉換費率
基金轉換是指投資者根據公司規定的條件將公司管理的一只基金份額轉換為公司管理的另一只基金份額的業務。
自2024年12月2日起，基金I類股開始在基金管理人的直銷柜臺和網上直銷辦理轉換業務；本公司網上直銷同時開通本基金I類股定期定額轉換業務，適用于所有已開通本公司網上直銷業務的個人投資者。
1、基金轉換和定期定額轉換業務的單個起點為1份（轉讓基金份額），但當單個交易賬戶的基金份額余額小于1份時，余額部分基金份額將同時贖回。具體業務規則見公司相關公告；
2、本基金通過本公司直銷網上交易系統認購(含定期定額認購)，最低轉換份額為10份；
在處理與基金相關的基金轉換和定期定額轉換時，轉換費用＝轉出基金贖回費＋轉入金額對應分段的認購費補差。其中:
轉出金額=轉出基金份額×轉出基金T日基金份額凈值
轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回率
轉入金額=轉出金額-轉出基金贖回費
補差費=轉入基金認購費-轉出基金認購費
如果所得補差費用小于0，補差費用為0
轉入基金認購費=轉入金額/(1+轉入基金認購費率)×轉入基金認購費率
轉入基金申購費適用固定費用的，轉入基金申購費=轉入基金固定申購費
轉出基金認購費=轉入金額/(1+轉出基金認購費率)×轉出基金認購費率
轉出基金申購費適用固定費用的，轉出基金申購費=轉出基金固定申購費
凈轉入金額=轉入金額-補差費
轉入份額=凈轉入金額÷轉入基金T日基金份額凈值
轉讓股份以四舍五入的方式保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金資產承擔。
本基金直銷柜臺基金轉換基金認購補差費實行0折優惠。網上直銷基金轉換基金認購補差費實行0折優惠。
轉換費由基金份額持有人承擔。轉讓基金贖回業務收取贖回費的，基金轉讓時，按贖回費的處理方法計算基金資產部分。
本公司基金的認購率和贖回率詳見各基金公開法律文件。
5.2其他與轉換有關的事項
(1)可轉換基金
本基金I類股與本公司其他開放式基金之間的轉換業務（同一注冊機構注冊，已公布開放基金轉換業務），本基金不同份額之間不得進行轉換業務。各基金轉換業務的開放狀態和交易限制詳見各基金的相關公告。
(2)轉換業務辦理地點
本公司直銷機構開設本基金轉換轉出業務。
6定期定額投資業務
自2024年12月2日起，本基金I類股在本公司直銷開通定期定額投資業務：
公司網上直銷定期定額認購業務適用于投資者使用銀行直接模式-中國工商銀行借記卡、銀行直接模式-民生銀行借記卡、銀行直接模式-招商銀行借記卡、銀行直接模式-中國銀行借記卡、銀行直接模式-中國建設銀行借記卡（快速模式）支付模式借記卡、聯合支付模式借記卡、富友支付模式借記卡開放華泰白瑞網上直銷業務個人投資者。
在簽訂委托扣款協議后，上述投資者可以通過公司的在線交易系統辦理基金的在線直銷交易定期定額認購業務。
網上直銷定期定額認購業務單筆起點為10元(含)，單筆上限為10萬元(不含)。
未來，如果有新的銀行借記卡/資金結算模式增加網上直銷定期定額認購業務，將另行公布。
7基金銷售機構
7.1場外銷售機構
7.1.1直銷機構
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199大五道口廣場1號樓17層
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
客戶服務電話：021-3878468
400-888-0001全國統一客戶服務電話
傳真：021-50103016
聯系人:汪瑩白
公司網站：www.huatai-pb.com
投資者還可以通過公司網上直銷開戶、交易本基金、網上直銷網站：www.huatai-pb.com。
8基金份額凈值公告/基金收益公告披露安排
基金股份認購或贖回開始后，基金管理人應當在不遲于每個開放日的第二天，通過規定的網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的各種基金股份凈值和基金股份累計凈值。基金管理人應當在規定的網站上披露半年和年度最后一天的各種基金股份凈值和基金股份累計凈值。
基金收益分配計劃由基金管理人制定，并由基金托管人審查。基金收益分配計劃確定后，基金管理人應當按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。
9其他需要提示的事項
1)認購和贖回申請的確認
基金管理人應當在交易時間結束前受理有效認購和贖回申請的日期（T日）作為認購或贖回申請的日期。正常情況下，基金登記機構應在T+1日內確認交易的有效性。對于T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后（包括當日）前往銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請確認情況。認購不成立或者無效的，應當將認購款本金退還給投資者。
在法律、法規允許的范圍內，基金登記機構可以根據有關業務規則調整上述業務處理時間，基金管理人應當在調整實施前按照有關規定予以公告。
銷售機構接受認購和贖回申請并不意味著申請必須成功，而只是意味著銷售機構確實收到了申請。認購和贖回的確認以登記機關的確認結果為準。投資者應及時查詢申請確認情況，妥善行使合法權利。否則，投資者應承擔由此造成的任何損失。
如有疑問，請與我們聯系：
400-888-0001(免長途費)客戶服務中心電話
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
3）風險提示：基金管理人承諾以誠實、信用、勤勉、責任的原則管理和使用基金財產，但不保證基金的一定利潤或最低收益。請在投資前仔細閱讀基金合同和招股說明書。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
關于華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞中國證券A500交易型開放式指數證券投資基金聯合基金增加II類基金份額
并修改基金合同公告
為了更好地滿足投資者的需求，根據《中華人民共和國證券投資基金法》，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“基金管理人”）、《公開募集證券投資基金經營管理辦法》和《華泰白瑞A500交易開放指數證券投資基金聯合基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關規定，經與基金托管人國泰君安證券有限公司（以下簡稱國泰君安證券）協商一致，決定從2024年12月2日起增加華泰博瑞A500交易開放指數證券投資基金（以下簡稱“基金”）的I類基金份額，并相應修改基金的基金合同。
具體事項現通知如下：
I類基金份額新增(基金代碼:022742)
自2024年12月2日起，基金將增加I類基金份額，形成A類、C類、I類基金份額，并分別設置相應的基金代碼(A類基金份額代碼:022438；C類基金份額代碼：022439；I類基金份額代碼:022742)，分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值，并單獨公告。新增的I類基金份額在認購時不收取認購費，銷售服務費從本類基金資產中計提。本基金增加I類基金份額后，原A類、C類基金份額的認購贖回業務規則和費率結構保持不變。
1、本基金I類基金份額認購費為0。
2、本基金I類基金股份的贖回率如下表所示：
I類基金份額的贖回費用由贖回I類基金份額的基金份額持有人承擔，基金份額持有人贖回基金份額時收取。I類基金份額持有人收取的贖回費將全額計入基金財產。
3、I類基金份額管理費和托管費
I類基金份額的管理費和托管費的計提方法、計提標準和支付方式與A類和C類基金份額一致。
4、I類基金份額的銷售服務費
I類基金份額的銷售服務費按前一天I類基金份額基金資產凈值的0.10%年費率計提。I類基金份額銷售服務費的計算方法如下:
H＝E×0.10%÷當年天數
H是I類基金份額每日應計的銷售服務費
EI類基金股份前一天基金資產凈值
I類基金份額的銷售服務費每天計算，每天累計至月底，按月支付。基金托管人應當在月初5個工作日內按照與基金管理人協商的方式支付與基金管理人一致的財務數據。如遇法定節假日、公休日或不可抗力，支付日期將順延。扣除費用后，基金經理應進行檢查。如發現數據不一致，應及時聯系基金托管人協商解決。
5、I類基金份額初始基金份額凈值參照生效當日A類基金份額基金份額凈值。
二、本基金I類基金股份認購贖回金額約定
1、投資者認購本基金時，基金管理人網上交易系統每個基金賬戶首次最低認購金額為10元，單次認購最低額為10元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為5萬元。在直銷柜臺認購/認購本公司基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單次認購最低金額為10元。
2、當基金股份持有人通過基金經理的在線交易系統或直銷柜臺贖回時，他可以贖回其全部或部分基金股份。但是，當贖回導致單個交易賬戶的基金股份余額小于1時，余額的部分基金股份必須一起贖回。基金管理人網上交易系統或直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，但基金份額持有人單個交易賬戶中的基金份額余額不足10份，申請全部贖回時，不受上述最低10份申請的限制。贖回申請的具體處理結果以登記中心確認結果為準。
3、除上述情況和其他公告外，基金管理人規定每個基金賬戶的最低認購金額為1元，最低認購金額為1元；每個基金賬戶的最低贖回份額為1份，單個基金賬戶的最低持有份額為1份。銷售機構可以根據情況設定最低認購金額、最低贖回份額和最低持有份額，但不得低于基金管理人設定的最低限額，以銷售機構公布為準，投資者應遵守銷售機構的有關規定。
4、基金管理人接受認購申請對股票基金股東利益構成潛在的重大不利影響時，應當采取設定單一投資者認購金額上限或者單日凈認購比例上限、拒絕大額認購、暫停基金認購等措施，有效保護股票基金股東的合法權益。基金管理人可以根據投資經營和風險控制的需要，采取上述措施控制基金規模。見基金管理人的相關公告。
5、基金管理人可以在法律、法規允許的情況下調整上述規定的認購金額和贖回股份的數量限制。基金管理人必須在調整前按照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定的媒體上公布。
三、I類基金份額認購贖回業務辦理
本基金I類基金份額的具體開放認購和贖回業務將另行公告，請參考本公司當時的相關公告。
四、基金合同修訂內容
為確保I類基金份額的增加符合法律法規的規定，公司修訂了《華泰柏瑞中證A500交易開放式指數證券投資基金聯接基金合同》的相關內容。本次修訂對基金份額持有人的利益沒有實質性的不利影響，也不涉及基金合同當事人權利義務之間的重大變化，也不需要召開基金份額持有人大會。公司已與基金托管人國泰君安證券就修訂內容達成協商。詳見附件對照表。
公司將在公告當天在公司網站上發布修訂后的基金合同，并根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》更新《華泰白瑞A500交易開放指數證券投資基金聯合基金招股說明書》、上述內容在基金產品數據總結中相應修改。
投資者可以通過基金經理的網站：www.huatai-pb.com或客戶服務電話：
400-888-0001、(021)38784638了解詳情。
本公告僅解釋了華泰白瑞A500交易開放指數證券投資基金聯合基金增加I類基金份額的相關事項。如果投資者想了解基金的詳細信息，請仔細閱讀基金合同和招股說明書（更新）、基金產品資料總結(更新)及相關法律文件。
風險提示：
基金過去的業績并不意味著其未來的業績，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成基金業績的保證。基金管理人承諾以誠信、勤勉、盡責的原則管理和使用基金資產，但不保證基金的一定利潤或最低收益。根據法律法規的要求，銷售機構劃分投資者的類別、風險承受能力和基金的風險水平，并提出適當的匹配意見。基金管理人提醒投資者基金投資的“買方自負”原則，投資者自行承擔基金經營狀況和基金凈值變化造成的投資風險。投資者在投資基金前，應仔細閱讀基金合同、招股說明書（更新）、基金產品數據總結（更新）等基金法律文件，充分了解基金的風險收益特征，在了解基金情況和聽取銷售機構適當性的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資做出獨立決策，選擇合適的基金產品。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
附件：華泰柏瑞中證A500交易開放指數證券投資基金聯合基金修訂基金合同修訂對照表
摘要涉及上述修改。
編輯：金杜
湘公網安備43010502001700號